财联社 2 月 28 日讯（记者高艳云）年内第二起证券从业东说念主员因私接托福生意证券遭罚案例男女性爱视频，至本日崇拜浮出水面。

2 月 28 日，四川证监局露馅罚单，曾在国海证券任职的蔡雨洋，因私行接受客户托福生意证券，被责令改正，赐与警告，并处罚金 2 万元。

轮廓来看，蔡雨洋私行接受客户张某琼托福生意证券，波及 2 个账户，成交笔数及成交金额辩认缱绻为 1302 笔、2804.65 万元。

自昨年以来，证券市聚积私接托福生意证券类罚单数目呈现出清亮增长态势。昨年至今，共有 27 张此类罚单，波及 15 家券商。其中，涉行政处罚罚单有 6 张，券商及分支机构径直被罚罚单一样有 6 张。

这一系列罚单的出现，突显出证券行业在圭表从业东说念主员行为方面仍存在较大挑战。

私接托福 2 个账户成交 1302 笔

在同类违法罚单中，多被接管出具警示函、责令改正等行政监管顺次，蔡雨洋这次被罚较重。深切分析，这与其聚拢违法接受托福的成交数目、金额较大密切联系。

蔡雨洋于 2023 年 1 月至 2023 年 6 月在国海证券任职，系证券从业东说念主员。

2023 年 4 月至 2023 年 6 月，蔡雨洋私行接受客户张某琼托福，通过尾号为 5090 的手机操作张某琼在华西证券四川互联网证券分公司开立的平方证券账户，累计证券生意成交笔数 844 笔、成交金额 1880.50 万元。

2023 年 5 月至 2023 年 6 月男女性爱视频，蔡雨洋私行接受客户张某琼托福，通过尾号为 5090 的手机操作张某琼在联储证券成都洗面桥街营业部开立的平方证券账户，累计证券生意成交笔数 458 笔、成交金额 924.15 万元。

值得把稳的是，张某琼证券账户资金着手于本东说念主，蔡雨洋虽无犯警所得，但其行为已违犯联系划定，组成了犯警行为。

《证券法》第一百三十六条第二款划定，证券公司的从业东说念主员不得私行接受客户托福生意证券；第二百一十条文矩，私行接受客户托福生意证券的，责令改正，赐与警告，充公犯警所得，并处以犯警所得 1 倍以上 10 倍以下的罚金；莫得犯警所得的，处以 50 万元以下的罚金。

蔡雨洋的行为无疑触碰了法律红线，受到相应处罚也在理由之中。不外，伊人在线小色哥奇米因蔡雨洋莫得就此有罪人所得，

蔡雨洋私接托福生意证券案，并非年内首单。1 月 24 日，深圳证监局露馅罚单，陈峻被接管出具警示函顺次，2016 年至 2018 年技能，陈峻当作国信证券分支机构证券牙东说念主，存在私行接受客户托福生意证券以及同意收益等行为。

国海证券曾因同类违法收警示函

蔡雨洋案所波及的国海证券，昨年收到一样违法罚单。

2024 年 12 月 19 日，广西证监局露馅两张罚单，国海证券被接管出具警示函顺次，公司个别职工曾存在违法生意股票、私行接受客户托福生意证券的情形，反馈出公司圭表责任主说念主员执业行为不到位。

另一张罚单清楚，韦宗敏等 6 东说念主接管出具警示函顺次，2022 年昔日，韦宗敏、罗薇、韦刚、邹龙、赵格艺、陈洪强当作证券从业东说念主员，曾存在私行接受客户托福生意证券的行为。

中证协官网清楚，除陈洪强外，其他 5 东说念主的同名从业东说念主员曾在国海证券任职。按照联系作念法，若陈洪强不在证券业任职，其此前从业信息将不在中证协官网公示。

这一系列事件标明，国海证券在里面解决和合规监督方面存在时弊，需要进一步加强解决和完善轨制。

昨年至今私接托福罚单 27 张

易董数据统计清楚，规模 2 月 28 日，昨年以来，私接托福生意证券罚单多达 27 张，波及 15 家券商，招商证券发单多达 4 张，国海证券有 3 张，有 2 张罚单的是中信证券、东方证券、东海证券、兴业证券、中泰证券，有 1 张罚单的是国信证券、中银证券、华安证券、海通证券、国元证券、华泰证券、中国星河、西南证券。

从处罚类型来看，出具警示函是主要处罚类型，联系罚单有 18 张。其他处罚类型还包括行政处罚、责令改正、监管言语以及责令增多里面合规搜检次数。

无疑，行政处罚是其中较为严重的处罚类型，联系罚单多达 6 张，波及券商包括中银证券、国元证券、华泰证券、西南证券以及上述国海证券。

2024 年 12 月 30 日，深圳露馅罚单清楚，证券公司从业东说念主员李文被责令改正，赐与警告，并处以 5 万元罚金。此外，还因犯警合手有、生意证券行为，李文被犯警所得 154.5 万元，并处以 80 万元罚金。

同庚 12 月 6 日，重庆证监局露馅罚单，谭新华被赐与警告，充公犯警所得 17.46 万元，并处以罚金 34.92 元。2018 年 6 月至 2023 年 11 月，谭新华在中银证券重庆两江新区证券营业部（原中银证券重庆广场环路证券营业部）担任投资参谋人，涉案技能系划定的证券从业东说念主员。

9 月 26 日，深圳证监局露馅罚单，因私行接受客户托福生意股票行为，尹好意思波被责令改正，赐与警告，充公犯警所得 10.7 万元，并处以 11 万元罚金。此外，还因犯警合手有、生意股票行为，尹好意思波被处以 10 万元罚金。2009 年 5 月 1 日至 2023 年 11 月 6 日，尹好意思波先后任国元证券证券营业部营销东说念主员、牙东说念主。

7 月 17 日，证监会露馅罚单，因私行接受客户托福生意证券行为，孙宏君被责令改正、警告并罚金 10 万元；因从业东说念主员犯警生意证券行为，孙宏君遭充公 289.65 万元，并处以 290 万元的罚金。2020 年 4 月 23 日至 2023 年 4 月 28 日涉案技能，孙宏君在华泰证券苏州东说念主民路营业部任职。

昨年 5 月 28 日，重庆证监局露馅罚单，因私行接受客户托福生意证券行为，何希被赐与警告，充公犯警所得 1.89 万元，并处以罚金 5.66 万元；因借他东说念主情势合手有、生意股票行为，何希被处以 10 万元罚金。

此外，径直给到券商及分支机构的罚单有 6 张，昨年 11 月 27 日，中信证券江苏分公司被江苏证监局接管出具警示函行政监管顺次；昨年 10 月 15 日，东方证券江阴东说念主民东路证券营业部被江苏证监局接管出具警示函行政监管顺次；昨年 8 月 13 日，兴业证券无锡分公司被江苏证监局接管出具警示函行政监管顺次；昨年 6 月 5 日，中泰证券被山东证监局接管出具警示函顺次；昨年 2 月 9 日，招商证券被深圳证监局接管责令增多里面合规搜检次数顺次。国海证券 12 月 19 日收到警示函情况已在前文讲解，此处不再赘述。

证券行业的谨慎发展，离不开圭表有序的市集纪律和严格有劲的监管。惟有监管机构、券商和投资者三方皆心合力，能力有用拆开私接托福生意证券等违法行为的繁殖推广，贵重证券市集的平正、公正与相识。

（财联社记者 高艳云）男女性爱视频